认罚1500万美元 日产与美证交会和解

　　    近日，日产与其前董事长卡洛斯·戈恩、前董事格雷格·凯利（Greg Kelly）与美国证券交易委员会（SEC）达成和解协议，日产认罚1500万美元、戈恩认罚100万美元、凯利认罚10万美元。

　　日产

　　    今年1月份，源于“戈恩事件”的爆发，SEC对“作为上市公司的日产是否准确披露了该公司在美高管薪资情况”开展调查。SEC认为，从2004年开始，日产董事会就授予戈恩对高管薪酬广泛的决定权，这最终导致戈恩在未向投资者披露的情况下，多获取了9000万美元的个人薪酬及5000万美元的退休津贴；凯利的罪名则是帮助戈恩隐瞒个人收入。

　　前日产董事长卡洛斯·戈恩

　　    基于上述调查情况，SEC认为日产、戈恩、凯利三方违反了美国相关证券法案，对日产的投资者造成了误导。但经过长达数月的调查之后，涉及调查的日产、戈恩以及凯利三方与SEC达成和解协议，但日产、戈恩、凯利并未承认SEC对他们的指控。

　　    除了缴纳民事罚款之外，戈恩还被SEC禁止在10年内担任上市公司董事或高管；而凯利则被禁止在5年内担任上市公司的董事或高管。

　　    在“戈恩事件”爆发之后，日产重新制定了自身的管理架构。目前日产公司拥有审计、薪酬和提名三个法定委员会，而三个法定委员会将替代之前管理方式。

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